「AG赌场特约」行员帮赌博网开人头户 新光银多项缺失遭罚400万元

金管会今天公布最新裁罚命令。金管会指出,新光银行的内稽内控有多项疏失,除了未能落实洗钱防制,在2017年间,甚至还发生有女行员帮赌博网站的嫌犯开立人头帐户等,因此,予以开罚400万元罚锾。

金管会银行局副局长庄琇媛表示,新光银行在内稽控有两大缺失,第一是办理开户、及汇款作业有未落实执行确认客户身份程序,另外,办理防制洗钱作业与汇款相关作业,有帐户或交易的持续监控作业未妥适等。

银行局官员指出,新光银曾在2017年间,某女行员帮助赌博网嫌犯开立人头帐户,显然银行的流程把关没有做好KYC(认识你的客户)。

第二,新光银行办理存款机业务、新台币现钞换购外币现钞、临柜存入逾一定金额,对于大额通货交易申报之执行(50万元以上),有未建立监督控管之标准作业程序,导致于105年8月至106年7月间,发生多起未依规定申报大额通货交易之缺失,显示内控未能确实。

庄琇媛表示,由于以上缺失并非是个案,且涉有未妥适建立防制洗钱作业相关内部控制制度情事,因此,依法处以400万元罚锾。

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